投行业务整改纳入北京证监局监管重点

近日，北京证监局组织召开2017年辖区机构监管工作会。北京证监局局长王建平指出，辖区各部分机构片面追求规模效益和短期利益，风控和合规管理基础不牢，自我约束能力与市场发展不匹配，积累了一定的风险隐患。下一步，各行业机构应当把防控金融风险放在更加突出的位置，着力提高服务实体经济的能力，更好地维护资本市场改革稳定。

北京证监局副局长徐彬透露，北京证监局已将投行业务整改规范工作、基金子公司整改落实工作、证券投资咨询机构规范经营工作、独立基金销售机构清理整顿工作、信息安全和维稳工作纳入了今年的监管工作重点，各公司应加大自查自纠力度，力求各项工作取得实效。“各机构要立即启动风险隐患排查工作，摸清主要风险点，形成详细的风险应对方案。针对即将施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，各机构要高度重视，抓紧时间查漏补缺，严格落实法规要求。”

“去年以来，辖区各类机构经营总体稳健，发展取得了不错的成效，但部分机构片面追求规模效益和短期利益，风控和合规管理基础不牢，自我约束能力与市场发展不匹配，积累了一定的风险隐患。”王建平强调，下一步，各行业机构应当不断强化“四个意识”，坚持稳中求进工作总基调，把防控金融风险放在更加突出的位置，着力提高服务实体经济的能力，更好地维护资本市场改革稳定。

一是切实承担维护市场和首都稳定的社会责任。密切关注各类风险事件和影响稳定的因素，建立健全应急响应机制，牢牢守住不出现系统性风险和区域性风险的底线。二是全面梳理排查各类风险。要完善风险防控机制，抓紧时间摸清风险底数，加强风险预研预判，妥善应对和处置风险。三是平稳有序化解不规范的存量业务。要调整功能定位和发展方向，落实“去非标、去通道、控规模、调结构”的监管导向，回归到聚焦主业、稳健经营的道路上来。四是强化内部合规风控机制建设。要正确认识并主动适应证监会“依法全面从严监管”的新常态，切实承担起机构风控合规管理的主体责任，完善内部风控合规机制建设。五是严格落实执行各项监管新规。制定切实可行的时间表和执行计划，以落实新规要求为契机，进一步完善合规体系，夯实规范发展基础。六是加强投资者权益保护。在各客户服务环节做好前端适当性管理，加强风险提示和信息披露，加大运用多元化争议解决机制力度，稳妥解决客户纠纷。记者 徐昭

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