国信证券员工泄密 老同学内幕交易被罚没2000万

□ 本报记者 周芬棉

自然人蔡哲民,在与国信证券员工联系获得山东高速路桥集团股份公司(以下简称山东路桥)收购事项后,于内幕信息发布前,动用6个账户,集中大量资金购买山东路桥股票,近日被证监会罚没合计2000万元。

据证监会披露,2014年3月左右,山东高速篮球俱乐部公司(以下简称山东高篮)总经理李某科了解到山东天岳先进材料科技公司(以下简称山东天岳)的经营前景良好,将该项目介绍给山东路桥董事长于某明(兼任山东高篮董事长)。

2014年8月1日,于某明、李某科等人当天到山东天岳考察企业情况,双方谈及山东路桥拟收购山东天岳股权事项。证监会称,至此,内幕信息形成。

8月14日、8月15日,国信证券王某鸣及其同事开始介入。证监会称,王某鸣及其同事与山东路桥拟任董事会秘书管某广去山东天岳考察,会谈山东路桥收购山东天岳股权事项。此后,王某鸣一直参与对山东天岳尽职调查、双方收购价格的讨价还价、建议山东路桥停牌等等所有重大事项。无疑,王某鸣是内幕信息知情人。

虽然山东路桥收购山东天岳的事项最终失败,但自2014年8月1日至2014年10月9日山东路桥发布重大事项停牌公告,这一段时间均为内幕信息敏感期间。

证监会称,蔡哲民与王某鸣是同学关系。自2014年8月份双方联系直到2015年1月山东路桥发布终止收购并复牌公告至,他们一直有联系。

证监会查明,蔡哲民从2014年9月15日始至9月30日,先后动用自己和五名亲友账户,用账内资金全部买进山东路桥股票,累计买入超过36万股,买入成交金额1667万元,并在山东路桥股票复牌后全部卖出,合计盈利1000余万元。

证监会透露,蔡哲民在申辩材料及听证中反复声明,其买入山东路桥是基于对公司和市场行情的判断,与国信证券王某鸣联系是工作需要,无利益关系,其买卖行为正常等等。

但他没有想到,证监会还了解到:他的朋友马某进账户9月25日和29日分两次转入1150万元和260万元巨额资金,就在首次转入当天及其后几天,全部买了山东路桥股票,而该账户自从2013年4月24日开立以来至2014年9月25日,从未有任何股票交易。如此巧合,如此大手笔,何解?

2月3日,证监会依法对蔡哲民作出处罚决定:没收其违法所得1000余万元,并处以1000余万元的罚款。

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文章来源：http://finance.72177.com/2017/0217/4281723.shtml