东方证券违规成家常饭 半年遭证监会三处罚一立案

中国经济网编者按：2016年7月在香港上市的东方证券近日再被证监会处罚，旗下分析师浦俊懿与郑奇威诱导和夸大性传播安硕信息分析报告，向128家机构发送1.1万封邮件进行宣传，“帮助”安硕信息股价飙升15.9倍。

这已经不是东方证券第一次被监管层处罚。去年9月，东方证券全资子公司旗下的17只产品被列入打新配售对象黑名单，限制时间半年，更被中国证券业协会通报点名。而就在此两周前，由于涉嫌内幕交易，证监会对东方证券长沙市劳动西路营业部总经理李文捷处罚，并采取7年证券市场禁入的监管措施。

另外去年6月，在东方证券H股聆讯之际，其全资子公司东证期货收到证监会《调查通知书》，证监会决定对东证期货进行立案调查。

短短半年时间里，东方证券已经被证监会等监管机构三次处罚和一次立案调查。中国经济网试图联系东方证券相关人员，但截至发稿时没有得到回复。

投研业务：分析师传播不实报告 收35万巨额罚单

根据证监会披露的公告显示，安硕信息2014年1月28日上市，在其上市后的一段时间内，公司的股价表现并不亮眼，一直维持在30元附近，甚至一度跌破发行价。

2014年4月30日起，东方证券研究员郑奇威发邮件给安硕信息董事长高鸣和总经理高勇，声称安硕信息股价已跌至发行价附近，价值绝对低估，建议安硕信息做好市值管理，提升资本市场对安硕信息的认同度，并提出希望与安硕信息交流沟通后向机构推介。高鸣回邮件让郑奇威与安硕信息董事会秘书曹丰联系。2014年5月6日，曹丰联系郑奇威到安硕信息交流。

2014年6月22日至2015年4月30日期间，东方证券浦俊懿、郑奇威根据安硕信息披露的“一纵一横”发展战略、征信业务、数据业务、小贷云业务、互联网金融业务等不准确、不完整且缺乏实现基础的信息，在未经东方证券内控部门审批、复核的情况下，使用“极具业务延展性…、强烈看好…、最优质的银行IT标的…、无与伦比…、绝对领先”“公司市场规模是百亿量级、收入将可达12亿、30亿市值远未反映公司实际价值、市值空间有望超过200亿、市值超千亿、属于我们的tenbagger，200亿绝不是终点”等诱导性和夸大性的语言文字编写邮件，向128家基金、券商、私募等机构的1279人员累计发送邮件1.1万余封，传播安硕信息开展互联网金融服务业务和互联网金融业务的情况。

在安硕信息披露、东方证券浦俊懿、郑奇威传播上述互联网金融相关业务信息后，部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期间大量买入“安硕信息”，累计共有221只公募基金持有“安硕信息”最高达1,808.21万股，占安硕信息流通股的74.84%。安硕信息股价从2014年4月30日28.30元上涨至2015年5月13日450元，涨幅为15.9倍。

证监会2016年12月15日公布了〔2016〕139号《行政处罚决定书》，上述分析师违反了《证券法》第七十八条第二款禁止证券服务机构及其人员在证券交易活动中作出信息误导的规定，构成《证券法》第二百零七条规定的信息误导违法行为。决定对浦俊懿责令改正，并处以20万元罚款；对郑奇威处以15万元罚款。

资管业务：产品列入黑名单 半年内不得参与IPO配售

2016年9月8日，中国证券业协会通报，因参与三棵树、中国核建、上海沪工等新股网下申购时，未按时足额缴付认购资金、提供有效报价但未参与申购，决定将违反规定的50个股票配售对象列入黑名单，黑名单时限至2017年3月7日。

这份IPO配售对象黑名单显示，共有138个账户被列入股票配售对象列入黑名单，其中东方证券自营账户、百年人寿寿险产品、长江超越理财3号资管计划等43个券商自营、券商资管、寿险、私募等各类机构及产品账户上榜。

而证券业协会的通报显示，此次东方证券资产管理有限公司(简称“东证资管”)17只产品因“提供有效报价但未参与申购”违规而被通报点名。从2016年12月1日至2017年5月30日，东证资管这17只产品将不能再参与IPO配售。

经纪业务：营业部总经理陷内部交易 被罚7年市场禁入

而就在被证券业协会通报点名的两周前，8月19日证监会向东方证券连发两份行政处罚决定书，不仅将博云新材资产收购案背后的内幕交易以及涉事的博云新材股东高创投的总经理谢暄曝光，还对东方证券长沙市劳动西路营业部总经理李文捷采取7年证券市场禁入的监管措施。

据了解，因东方证券与高创投有业务合作，李文捷与谢暄认识多年，且两人在2013年12月31日至2014年5月24日期间有较频繁的联系，期间李文捷使用“陈某祥”和“顾某蕙”两个证券账户交易“博云新材”。

经调查与听证会，证监会指出，李文捷上述违法事实，有相关公告、相关人员询问笔录、相关人员通讯记录、涉案账户开户资料、交易流水、资金划转记录等证据证明，足以认定构成内幕交易行为。

作为证券市场从业人员，李文捷为此次内幕交易行为付出沉重的代价。证监会不仅对李文捷没收违法所得217.14万元，并处罚款651.41万元，更对其采取7年证券市场禁入措施。

期货业务：旗下东证期货被立案调查

即便在去年6月东方证券H股聆讯之际，也依旧处于被监管层调查的风波之中。6月16日，因未能有效履行资产管理人职责，根据《期货交易管理条例》的有关规定，东方证券全资子公司上海东证期货有限公司收到证监会《调查通知书》，证监会将对东证期货进行立案调查。

2016年5月期指IF1606出现闪电跌停。市场猜测，系国泰君安期货江苏路营业部某客户引发期指IF1606剧烈波动，该客户当日抛空期指主要用于现货对冲，但由于市场流动性匮乏，一笔400手左右的市价卖单被直接向下成交。随后，中金所监察部就此展开相关调查，并回应称，为套保触发市场技术性卖盘所致。

6月17日，东方证券发布公告称，全资期货子公司上海东证期货有限公司收到证监会《调查通知书》。不过据《界面》新闻报道，东证期货内部人员表示此次收到证监会《调查通知书》与之前的5月31日期指IF市场出现异常波动并无任何关系。

据《期货日报》报道，东证期货被立案调查，很可能与公司客户为了取得较大比例返佣，由经纪户转资管户有关，在此过程中牵涉交易系统、后台风控以及人员配备等多个环节，容易出现是否合规的问题。

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文章来源：http://finance.72177.com/2017/0106/4266818.shtml