新时代证券50天吃俩警示函 登云股份变脸靴子未落

中国经济网编者按：近日，证监会通报了证券公司投行类业务专项检查情况，责令新时代证券等5家公司限期改正，同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，对其出具警示函的行政监管措施。

根据证券公司分类监管规定(2010年修订)，新时代证券将被扣1～1.5分，因此将对今年的评级结果产生重大影响。业内人士表示，一旦被降级，将影响券商的新网点设立和上市，同时将在创新业务试点排序中落下风，并且要多交数千万的投资者保护基金。

而就在一个月前，全国中小企业股份转让系统还发布了对新时代证券采取自律监管措施决定的公告。新时代证券于2016年9月28日在为尚柳园林（832164 ）提供做市服务的过程中，以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅震动，构成做市交易违规。

再加上新时代证券保荐的登云股份，因上市后业绩变脸被证监会立案调查，监管层和深交所也在今年5月向新时代证券发去了问询函。而因上市后变脸的*欣泰，保荐机构兴业证券被重罚，或是新时代证券的前车之鉴。

针对此次被证监会责令限期改正的情况，中国经济网试图联系新时代证券相关人员，但截至发稿时没有得到回复。

投行业务被开罚单 新时代证券或被降级

今年7月起，证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展专项检查。检查发现，这些券商在内部控制的有效性或执业行为的合规性两个方面存在瑕疵。

证监会表示，专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面，具体表现在：内部控制机制未有效执行；内核工作流程不完善、缺乏独立性；尽职调查未履行关键核查程序；持续督导尽责程度不够；工作底稿未按规定编制、留存。

证监会表示，对新时代证券、国信证券、国泰君安、中泰证券和东莞证券等5家证券公司分别采取责令限期改正，同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

按照证券公司分类监管规定(2010年修订)，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

据券商透露，在监管实践中，0.5分即可决定券商评级，因此上述5家券商被扣1～1.5分将对明年发布的、针对今年的评级结果产生重大影响。业内人士表示，一旦被降级，将影响券商的新网点设立和上市，同时将在创新业务试点排序中落下风，并且要多交数千万的投资者保护基金。

而新时代证券在证券公司分类中连续多年徘徊在B级行列。新时代证券2010年为A级，2011年、2012年为B级，2013年、2014年为BB级，2015年BBB级。

突击“包装”上市公司 或重蹈兴业证券覆辙

在投行业务方面，登云股份因上市后业绩变脸而遭到证监会立案调查。作为保荐机构的新时代证券，也被监管层和深交所出具问询函。

登云股份在2014年2月19日上市以来，当年业绩就戏剧化变脸。2014年净利润暴跌44.98%。2015年年报显示，当期实现归属于上市公司股东的净利润-5311.56万元，较上年同期下降385.19%%，基本每股收益-0.58元/股，较上年同期下降376.19%。

2015年10月20日，登云股份被证监会展开立案调查。值得一提的是，审计机构信永中和会计师事务所也对其2015年财报出具了保留意见的审计公告。在《内部控制鉴证报告》中，会计师指明登云股份内部控制存在重大缺陷。而上市公司和保荐机构则认为内控不存在重大缺陷。

根据登云股份2014年的公告，新时代证券作为公司上市的保荐机构，委派程天雄和郭纪林担任公司保荐代表人，持续督导期自2014年2月19日至2016年12月31日。不过因程天雄离职，杨治安接手了新时代证券的保荐代表人一职。

而登云股份被立案调查，让人不得不想起相似的*欣泰。*欣泰因IPO财务造假，涉嫌欺诈发行遭到证监会顶格处罚，相关高管也被实行市场禁入。而*欣泰的保荐机构兴业证券受到深交所公开谴责处罚和证监会处罚。

兴业证券除了受到处罚，还需出资5.5亿元设立对欣泰电气投资者的赔付专项基金。新时代证券会不会重蹈覆辙，还需要时间来证明。

新三板做市服务也被出监管函

除了投行业务被证监会处罚，全国中小企业股份转让系统于11月3日还发布对新时代证券采取自律监管措施决定的公告。

公告显示，新时代证券于9月28日在为洛阳尚柳园林绿化股份有限公司（832164）提供做市服务的过程中，以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅震动，构成做市交易违规。

9月28日当天，尚柳园林以1.55元开盘，盘中冲高至14.14元，股价振幅高达812%。根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第四十九条规定：做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过5%。

为此，全国股转公司做出对新时代证券出具警示函的自律监管措施，要求其按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》等业务规则旅行合规做市义务。

除了尚柳园林，新时代证券保荐的亨达股份（831687），业绩出现大幅下滑趋势。2016年上半年，亨达股份营业收入2.13亿元，同比下滑22.96%，归属于挂牌公司股东的净利润为2174.28万元，同比减少29.89%。

青岛市政务服务热线办公室也曾公开表示，2015年下半年以来，亨达股份公司融资困难，出现欠发职工工资、欠缴社会保险费问题。人社部门将该公司作为欠薪欠费重点隐患企业，多次约谈企业主要负责人，督促该公司筹措资金，解决欠薪欠费问题。

作为亨达股份的主办券商，新时代证券针对亨达股份未发布任何风险提示，也涉嫌未尽持续督导义务。

责任编辑：wb001

文章来源：http://finance.72177.com/2016/1229/4262696.shtml