海通证券违规罚没金额独占鳌头 欠股民216亿回购承诺

中国经济网编者按： 近日，证监会披露了场外配资中证券违法违规案件，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券4家券商因违规场外配资合计遭罚2.38亿元。其中海通证券没收2865万元收入，处以8595万元罚款，占4家券商罚款总额将近一半。

1.146亿元罚款，对于海通证券去年158亿元的净利润来说，不过是杯水车薪。这一罚款是否能够对在去年下跌中惨亏的海通证券股民一个交代?

从去年创下31.66元高价，到昨日收盘16.74元，海通证券市值蒸发1574亿元。令股民耿耿于怀的是，海通证券曾许诺过216亿元回购，让股民在黑暗王国中看到一线光明。但是最终，信义变成了废纸。

因场外配资违规被罚没超亿元

11月25日，证监会新闻发言人邓舸披露场外配资中证券违法违规案件，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券4家券商因违规场外配资遭处罚。

邓舸表示，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》的相关规定，对客户身份信息进行审查了解。决定责令广发证券改正，并没收680万元收入，处以3倍罚款；没收海通证券2865万元收入，处以8595万元罚款；没收华泰证券1823万元收入，处以5470万元罚款；没收方正证券786万元收入，处以1572万元罚款，合计罚没2.38亿元。

根据此前的消息显示，上述4家券商对明创系统等第三方交易终端软件，没有进行软件许可、并未对外部系统揭露实施有效管理，对相关的客户的真实情况缺乏了解等，违反了多项相关规定。而华泰证券、海通证券和广发证券在7月12号证监会发布清理配资的通知后，仍然没有采取有效的措施，防范客户相关的违规交易，所以从重处罚。

海通证券：你还欠股民216亿元回购承诺

据《中国经营报》报道，2015年7月8日，海通证券披露回购股份预案，拟采用集中竞价交易、大宗交易或其他监管允许的方式回购公司A股或H股股份，预计可回购股份不超过11.5亿股，回购A股股份的价格为不超过18.80元/股。预计回购的资金总额不超过216亿元，资金来源为公司自有资金。回购期限为自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起原则上不超过6个月。

值得注意的是，在当时的公告中，该方案实施的先决条件非常简单，"尚需经股东大会审议通过，并报中国证监会备案无异议方可实施。"2015年9月21日，海通证券召开临时股东大会以近100%"赞成票"通过了回购计划，但同日海通证券发布关于回购股份的提示性公告称，本次回购将在获得上述债券持有人会议全部审议通过，并报中国证监会备案无异议后方可实施。

这一新增加的审议流程立刻遭到中小股东及市场的质疑。从政策来看，回购计划确需通知债权人，但是否需要"债权人审议"却值得商榷。从海通证券债券募集说明书上所提及的债券持有人会议权限范围来看，也并无针对回购计划的特殊审议要求。但无论如何，最终，增加的这一审议流程却直接导致216亿元回购计划的流产。

据《北京商报》报道，不少投资者在股吧中表达了不满。"就是因为有回购计划才买的海通，到现在亏损36%，我的损失必须连本带利赔偿"、"言而无信"，而北京一位投资者还对海通证券相互矛盾的前后表述产生了质疑。

责任编辑：wb001

文章来源：http://finance.72177.com/2016/1129/4243005.shtml