涉合谋操纵外汇掉期交易 汇丰、德银遭韩国处罚

因合谋操纵外汇掉期交易报价，汇丰和德意志银行(下称“德银”)的韩国分支被韩国公平交易委员会(FTC)分别罚款4600万和1300万韩元，这也是公平交易委员会首次对外汇衍生工具交易作出处罚。

公平交易委员会是韩国的反垄断执法机构。在3月15日发出的公告中，公平交易委员会指出，2011年1月至2012年2月期间，汇丰和德银在韩国的雇员在外汇掉期交易时合谋帮助对方轮流赢得外汇掉期合约，双方事先沟通在报价前已经设定价格，这些交易价值8800万美元。在韩国的法律下，这类合谋行为属于损害市场竞争的行为。

今年1月，德银的韩国分支刚因操纵股票市场而被法庭处以130万美元的罚款，一名雇员也因此被判处监禁五年。该行被指对2010年股市暴跌负有责任，在最后10分钟交易时间里，德银曾卖出2.4万亿韩元的股票，因此被指非法获利449亿韩元。德银的这笔交易，在韩国还面临数个未决民事诉讼，这些诉讼称其因德银的卖出股票操作而遭受损失，这些诉讼面临的赔偿金额可能在8000万欧元左右。

去年由赢转亏，净亏损高达68亿欧元的德银，2015年已经在应对法律诉讼上支出52亿欧元，从2012年算起，这笔支出规模累计已达127亿欧元。现在，该行在外汇市场交易、高频交易等方面仍然面临全球多个监管机构的调查，去年，因涉嫌操纵伦敦同业拆借利率(Libor)，德银已经被罚25亿美元，并开除涉嫌有关指控的七名雇员。

同时被罚的汇丰也是官司缠身。去年，汇丰为和解及其他法律问题付出16.49亿美元，较2014年多支出约4.6亿美元。韩国当局对汇丰在外汇市场的调查，还只是该行要面对的全部问题中的冰山一角。除了韩国，美国、欧盟、巴西等国监管机构仍在对汇丰在外汇市场的交易进行调查。

在韩国公平交易委员会宣布处罚后，汇丰在一份声明中表示，已经全面配合了公平交易委员会的调查工作，绝不容忍这类行为再次出现。

过去几年，全球监管机构对于大型银行在外汇市场交易行为的监管大幅收紧，最近的一次巨额罚款是在去年5月，美国和英国监管机构对涉嫌操控汇率市场的五家银行做出高达57亿美元的罚款。这些银行包括巴克莱银行、苏格兰皇家银行、摩根大通、花旗银行和瑞银，因为拒绝与监管机构达成和解，巴克莱银行面临高达24亿美元的重罚。

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文章来源：http://finance.72177.com/2016/0317/2822392.shtml