证监会捕鼠行动升级 多名从业人员站上被告席

原平安资管投资管理人员张治民“老鼠仓”案将在2月6日开庭审理。1月27日上午，原农银汇理基金经理郝兵“涉嫌利用未公开信息交易”案在上海市第一中级人民法院开庭。这是进入2015年以来，国内资管行业“老鼠仓”案庭审的第一场。 因涉嫌“老鼠仓”，原嘉实基金及上投摩根基金经理欧宝林日前也站在了被告席上接受庭审。

一位不愿透露身份的券商人士对记者表示，对于“老鼠仓”等违法违规行为，监管层一直是“零容忍”，对上述几起案件中当事人的处理就是“零容忍”最好的体现。根据证监会此前的通报，估计还会有一批从业人员站在被告席上，受到法律的严惩。

根据证监会1月9日通报，已将涉嫌利用“银润投资”、“圆城黄金”、“爱施德”、“焦作万方”等43家上市公司的内幕信息，从事非法交易的林平忠、张鹏、聂平等125名个人和3家机构移交公安机关。

综观所有的“老鼠仓”案件，我们不难发现基本上都是因利而起。

郝兵在担任农银汇理平衡双利基金和农银汇理中小盘基金的基金经理期间，利用职务便利，使用其实际控制的妻子表妹卢某的证券账户，先于或同期于两只基金买卖天地科技、大商股份等30多只股票，累计买入交易金额逾3.13亿元，获利762万余元。

庭上，郝兵对公诉人指控没有任何异议。他说，2009年、2010年期间，“利用未公开信息交易”相关的司法解释刚出台，虽然知道这样的行为违规违法，但最终没有能够抗拒住诱惑。

欧宝林是一名80后。2009年12月至2013年11月，欧宝林利用职务便利及未公开信息，通过其控制的岳父岳母的证券账户，与其直接或参与管理的基金趋同交易买卖国药一致、康美药业等61只股票，累计趋同成交金额1.04亿元，获利289.21万元。2014年3月31日，欧宝林自动投案如实供述上述犯罪事实。

值得关注的是，近300万元的非法所得，欧宝林并非用于简单的物质享受或者肆意挥霍，而用在日常生活所需。其中的150万元用于购买常德路的房产，其余用于家庭开销以及老人治病。

“内幕交易的危害，在入职之前就有培训，为何还是有从业人员铤而走险，说到底还是为了眼前的那些利益。”上述券商人士对记者表示，“为了一时的利益而毁了自己的前途，不值得”。

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文章来源：http://finance.72177.com/2015/0207/1926013.shtml